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+12
Company
Morgan Stanley
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122410211147120
+70
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Morgan Stanley
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12241021234313
+90
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Toxic Securities
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1028
Unique
Company
HSBC Private Bank (Suisse)
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10282185666
+4
Penalty
$12,500,000.00
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6.90 ETH
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75172419735
+14
Agency
U.S. Attorney-Southern District of New York
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0.40 ETH
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751
Unique
Company
Republic New York Securities
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0.40 ETH
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751102810471242
+30
Parent Company
HSBC
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0.40 ETH
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751
Unique
Penalty
$569,000,000.00
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0.40 ETH
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751104713761092
+8
Violation
Fraud
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644
+2
Agency
Montana Commissioner of Securities & Insurance
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0.19 ETH
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644
Unique
Company
LPL Financial Corp.
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0.19 ETH
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6446241021122
+361
Jurisdiction
State
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0.19 ETH
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644421201179
+8
Parent Company
LPL Financial
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0.19 ETH
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644
Unique
Penalty
$1,294,416.00
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0.19 ETH
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—
588
Unique
Company
Banca IMI Securities Corp.
最低価格
0.175 ETH
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—
588
+2
Parent Company
Intesa Sanpaolo
最低価格
0.175 ETH
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—
588
+1
Penalty
$35,300,000.00
最低価格
0.175 ETH
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—
59058810281224
+347
Agency
Securities and Exchange Commission
最低価格
0.15 ETH
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—
583
Unique
Company
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A.
最低価格
0.15 ETH
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—
590
Unique
Company
WL Ross & Co. LLC
最低価格
0.15 ETH
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—
583
+1
Parent Company
Banco Bilbao Vizcaya
最低価格
0.15 ETH
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—
5904361036655
+6
Parent Company
Invesco
最低価格
0.15 ETH
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—
590
+2
Penalty
$2,300,000.00
最低価格
0.15 ETH
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—
583
Unique
Penalty
$27,000,000.00
最低価格
0.15 ETH
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—
583111726180
+124
Violation
Banking Violations
最低価格
0.15 ETH
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—
59058810281327
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Violation
Securities Violations
最低価格
0.15 ETH
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—
11185101315328
+31
Agency
Justice Department Civil Division
最低価格
0.09 ETH
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—
1118
Unique
Company
PNC Bank N.A
最低価格
0.09 ETH
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—
111894029390
+7
Parent Company
PNC Financial Services
最低価格
0.09 ETH
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—
1118
Unique
Penalty
$7,100,000.00
最低価格
0.09 ETH
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—
11185103281113
+32
Violation
False Claims
最低価格
0.09 ETH
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—
14705838166
+49
Agency
Federal Reserve
最低価格
0.0134 ETH
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—
1470
Unique
Company
JPMorgan Chase & Co., and EMC Mortgage Corporation
最低価格
0.0134 ETH
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—
14701118583590
+1109
Jurisdiction
Federal
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
1470117779965
+107
Parent Company
JPMorgan Chase
最低価格
0.0134 ETH
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—
147012246901174
Penalty
$275,000,000.00
最低価格
0.0134 ETH
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—
1470644122943
+286
Violation
Defrauding Investors
最低価格
0.0134 ETH
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—
926
Unique
Agency
Alabama State Banking Department
最低価格
—
トップオファー
—
1272
+1
Agency
Alaska Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
495
+1
Agency
Arizona Corporation Commission
最低価格
—
トップオファー
—
342
Unique
Agency
Arizona Department of Insurance and Financial Institutions
最低価格
—
トップオファー
—
302465999155
+10
Agency
California Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
3401467330131
+2
Agency
California Department of Financial Protection and Innovation
最低価格
—
トップオファー
—
471
+1
Agency
California Multi-Jurisdiction Case
最低価格
—
トップオファー
—
825
Unique
Agency
Colorado Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1227110712851489
+74
Agency
Commodity Futures Trading Commission
最低価格
—
トップオファー
—
14051113490903
Agency
Connecticut Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
2661421762615
+1
Agency
Connecticut Securities and Business Investments Division
最低価格
—
トップオファー
—
13411137365787
+29
Agency
Consumer Financial Protection Bureau
最低価格
—
トップオファー
—
399
+2
Agency
Delaware Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1049
+1
Agency
District of Columbia Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1077986667561
Agency
Fannie Mae
最低価格
—
トップオファー
—
5184831095633
+7
Agency
Federal Deposit Insurance Corporation
最低価格
—
トップオファー
—
1474
+2
Agency
Federal Energy Regulatory Commission
最低価格
—
トップオファー
—
23413135355
+8
Agency
Federal Housing Finance Agency
最低価格
—
トップオファー
—
2210171221522
+2
Agency
Federal Trade Commission
最低価格
—
トップオファー
—
623101065731
+251
Agency
Financial Industry Regulatory Authority
最低価格
—
トップオファー
—
866
+2
Agency
Florida Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
87412341479220
+1
Agency
Freddie Mac
最低価格
—
トップオファー
—
17378983945
Agency
Hawaii Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
420
Unique
Agency
Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs
最低価格
—
トップオファー
—
520351438148
+5
Agency
Housing and Urban Development Department
最低価格
—
トップオファー
—
10219526551094
Agency
Illinois Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1482972415580
Agency
Illinois Secretary of State-Securities
最低価格
—
トップオファー
—
1397
+2
Agency
Indiana Securities Division
最低価格
—
トップオファー
—
272781995757
+2
Agency
Justice Department Antitrust Division
最低価格
—
トップオファー
—
124269717364
+6
Agency
Justice Department Civil Rights Division
最低価格
—
トップオファー
—
10476354791074
+44
Agency
Justice Department Criminal Division
最低価格
—
トップオファー
—
8761228513905
+14
Agency
Justice Department Tax Division
最低価格
—
トップオファー
—
30329536304
+4
Agency
Justice Department U.S. Trustee Program
最低価格
—
トップオファー
—
15973672315
+7
Agency
Justice Department multiagency referral
最低価格
—
トップオファー
—
86
Unique
Agency
Kentucky Department of Financial Institutions
最低価格
—
トップオファー
—
864
Unique
Agency
Los Angeles (CA) City Attorney
最低価格
—
トップオファー
—
1223191692935
+11
Agency
Manhattan (NY) District Attorney
最低価格
—
トップオファー
—
786135481037
Agency
Maryland Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1389145840161
+22
Agency
Massachusetts Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
12
Unique
Agency
Massachusetts Division of Banks
最低価格
—
トップオファー
—
318124910631180
+6
Agency
Massachusetts Securities Division
最低価格
—
トップオファー
—
1174
+2
Agency
Michigan Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1471
Unique
Agency
Minnesota Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
729
Unique
Agency
Minnesota Department of Commerce
最低価格
—
トップオファー
—
1374
Unique
Agency
Mississippi Secretary of State-Securities
最低価格
—
トップオファー
—
247
+2
Agency
Missouri Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
921939764965
+1
Agency
Missouri Secretary of State-Securities
最低価格
—
トップオファー
—
943978941269
+75
Agency
Multistate Attorneys General Case
最低価格
—
トップオファー
—
14210964881266
+43
Agency
Multistate Financial Regulators Case
最低価格
—
トップオファー
—
193
+1
Agency
NY DEPT OF FINANCE
最低価格
—
トップオファー
—
7788604871299
+8
Agency
National Credit Union Administration
最低価格
—
トップオファー
—
1038353911331
Agency
Nevada Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
758301262416
Agency
New Hampshire Bureau of Securities Regulation
最低価格
—
トップオファー
—
12901098171423
+14
Agency
New Jersey Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
436
+1
Agency
New Mexico Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1227102346
+33
Agency
New York Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
62446213251100
+31
Agency
New York Department of Financial Services
最低価格
—
トップオファー
—
1392
Unique
Agency
North Carolina Division of Securities
最低価格
—
トップオファー
—
281
Unique
Agency
North Carolina Office of the Commissioner of Banks
最低価格
—
トップオファー
—
48613626821161
+19
Agency
Office of Foreign Assets Control
最低価格
—
トップオファー
—
111726180352
+71
Agency
Office of the Comptroller of the Currency
最低価格
—
トップオファー
—
801
+1
Agency
Ohio Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1224102112851219
+12
Company
Morgan Stanley
最低価格
24.69 ETH
トップオファー
—
122410211147120
+70
Parent Company
Morgan Stanley
最低価格
24.69 ETH
トップオファー
—
12241021234313
+90
Violation
Toxic Securities
最低価格
24.69 ETH
トップオファー
—
1028
Unique
Company
HSBC Private Bank (Suisse)
最低価格
6.90 ETH
トップオファー
—
10282185666
+4
Penalty
$12,500,000.00
最低価格
6.90 ETH
トップオファー
—
75172419735
+14
Agency
U.S. Attorney-Southern District of New York
最低価格
0.40 ETH
トップオファー
—
751
Unique
Company
Republic New York Securities
最低価格
0.40 ETH
トップオファー
—
751102810471242
+30
Parent Company
HSBC
最低価格
0.40 ETH
トップオファー
—
751
Unique
Penalty
$569,000,000.00
最低価格
0.40 ETH
トップオファー
—
751104713761092
+8
Violation
Fraud
最低価格
0.40 ETH
トップオファー
—
644
+2
Agency
Montana Commissioner of Securities & Insurance
最低価格
0.19 ETH
トップオファー
—
644
Unique
Company
LPL Financial Corp.
最低価格
0.19 ETH
トップオファー
—
6446241021122
+361
Jurisdiction
State
最低価格
0.19 ETH
トップオファー
—
644421201179
+8
Parent Company
LPL Financial
最低価格
0.19 ETH
トップオファー
—
644
Unique
Penalty
$1,294,416.00
最低価格
0.19 ETH
トップオファー
—
588
Unique
Company
Banca IMI Securities Corp.
最低価格
0.175 ETH
トップオファー
—
588
+2
Parent Company
Intesa Sanpaolo
最低価格
0.175 ETH
トップオファー
—
588
+1
Penalty
$35,300,000.00
最低価格
0.175 ETH
トップオファー
—
59058810281224
+347
Agency
Securities and Exchange Commission
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
583
Unique
Company
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A.
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
590
Unique
Company
WL Ross & Co. LLC
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
583
+1
Parent Company
Banco Bilbao Vizcaya
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
5904361036655
+6
Parent Company
Invesco
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
590
+2
Penalty
$2,300,000.00
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
583
Unique
Penalty
$27,000,000.00
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
583111726180
+124
Violation
Banking Violations
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
59058810281327
+261
Violation
Securities Violations
最低価格
0.15 ETH
トップオファー
—
11185101315328
+31
Agency
Justice Department Civil Division
最低価格
0.09 ETH
トップオファー
—
1118
Unique
Company
PNC Bank N.A
最低価格
0.09 ETH
トップオファー
—
111894029390
+7
Parent Company
PNC Financial Services
最低価格
0.09 ETH
トップオファー
—
1118
Unique
Penalty
$7,100,000.00
最低価格
0.09 ETH
トップオファー
—
11185103281113
+32
Violation
False Claims
最低価格
0.09 ETH
トップオファー
—
14705838166
+49
Agency
Federal Reserve
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
1470
Unique
Company
JPMorgan Chase & Co., and EMC Mortgage Corporation
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
14701118583590
+1109
Jurisdiction
Federal
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
1470117779965
+107
Parent Company
JPMorgan Chase
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
147012246901174
Penalty
$275,000,000.00
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
1470644122943
+286
Violation
Defrauding Investors
最低価格
0.0134 ETH
トップオファー
—
926
Unique
Agency
Alabama State Banking Department
最低価格
—
トップオファー
—
1272
+1
Agency
Alaska Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
495
+1
Agency
Arizona Corporation Commission
最低価格
—
トップオファー
—
342
Unique
Agency
Arizona Department of Insurance and Financial Institutions
最低価格
—
トップオファー
—
302465999155
+10
Agency
California Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
3401467330131
+2
Agency
California Department of Financial Protection and Innovation
最低価格
—
トップオファー
—
471
+1
Agency
California Multi-Jurisdiction Case
最低価格
—
トップオファー
—
825
Unique
Agency
Colorado Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1227110712851489
+74
Agency
Commodity Futures Trading Commission
最低価格
—
トップオファー
—
14051113490903
Agency
Connecticut Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
2661421762615
+1
Agency
Connecticut Securities and Business Investments Division
最低価格
—
トップオファー
—
13411137365787
+29
Agency
Consumer Financial Protection Bureau
最低価格
—
トップオファー
—
399
+2
Agency
Delaware Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1049
+1
Agency
District of Columbia Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1077986667561
Agency
Fannie Mae
最低価格
—
トップオファー
—
5184831095633
+7
Agency
Federal Deposit Insurance Corporation
最低価格
—
トップオファー
—
1474
+2
Agency
Federal Energy Regulatory Commission
最低価格
—
トップオファー
—
23413135355
+8
Agency
Federal Housing Finance Agency
最低価格
—
トップオファー
—
2210171221522
+2
Agency
Federal Trade Commission
最低価格
—
トップオファー
—
623101065731
+251
Agency
Financial Industry Regulatory Authority
最低価格
—
トップオファー
—
866
+2
Agency
Florida Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
87412341479220
+1
Agency
Freddie Mac
最低価格
—
トップオファー
—
17378983945
Agency
Hawaii Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
420
Unique
Agency
Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs
最低価格
—
トップオファー
—
520351438148
+5
Agency
Housing and Urban Development Department
最低価格
—
トップオファー
—
10219526551094
Agency
Illinois Attorney General
最低価格
—
トップオファー
—
1482972415580
Agency
Illinois Secretary of State-Securities
最低価格
—
トップオファー
—
1397
+2
Agency
Indiana Securities Division
最低価格
—
トップオファー
—
272781995757
+2
Agency
Justice Department Antitrust Division
最低価格
—
トップオファー
—
124269717364
+6
Agency
Justice Department Civil Rights Division
最低価格
—
トップオファー
—
10476354791074
+44
Agency
Justice Department Criminal Division
最低価格
—
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—
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+14
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Justice Department Tax Division
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30329536304
+4
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Justice Department U.S. Trustee Program
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15973672315
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Justice Department multiagency referral
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86
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Kentucky Department of Financial Institutions
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864
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Los Angeles (CA) City Attorney
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Manhattan (NY) District Attorney
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Maryland Attorney General
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Massachusetts Attorney General
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Massachusetts Division of Banks
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318124910631180
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Massachusetts Securities Division
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Michigan Attorney General
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1471
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Minnesota Attorney General
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Minnesota Department of Commerce
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1374
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Mississippi Secretary of State-Securities
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247
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Missouri Attorney General
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Missouri Secretary of State-Securities
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Multistate Attorneys General Case
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Multistate Financial Regulators Case
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193
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NY DEPT OF FINANCE
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National Credit Union Administration
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Nevada Attorney General
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New Hampshire Bureau of Securities Regulation
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New Jersey Attorney General
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New Mexico Attorney General
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New York Attorney General
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New York Department of Financial Services
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1392
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North Carolina Division of Securities
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281
Unique
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North Carolina Office of the Commissioner of Banks
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Office of Foreign Assets Control
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Office of the Comptroller of the Currency
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801
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Ohio Attorney General
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Morgan Stanley
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Parent Company
Morgan Stanley
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Toxic Securities
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HSBC Private Bank (Suisse)
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U.S. Attorney-Southern District of New York
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Company
Republic New York Securities
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Parent Company
HSBC
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Fraud
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Montana Commissioner of Securities & Insurance
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LPL Financial Corp.
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Jurisdiction
State
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LPL Financial
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Securities and Exchange Commission
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Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A.
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Banco Bilbao Vizcaya
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Parent Company
Invesco
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Banking Violations
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Securities Violations
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Justice Department Civil Division
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PNC Bank N.A
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Violation
False Claims
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Federal Reserve
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JPMorgan Chase & Co., and EMC Mortgage Corporation
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Jurisdiction
Federal
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JPMorgan Chase
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Violation
Defrauding Investors
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Alabama State Banking Department
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Alaska Attorney General
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Arizona Corporation Commission
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342
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Arizona Department of Insurance and Financial Institutions
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California Attorney General
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California Department of Financial Protection and Innovation
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Agency
California Multi-Jurisdiction Case
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825
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Colorado Attorney General
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Commodity Futures Trading Commission
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Connecticut Attorney General
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Connecticut Securities and Business Investments Division
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Consumer Financial Protection Bureau
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Delaware Attorney General
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Fannie Mae
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Federal Deposit Insurance Corporation
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Federal Energy Regulatory Commission
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Federal Housing Finance Agency
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Federal Trade Commission
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Financial Industry Regulatory Authority
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Florida Attorney General
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Freddie Mac
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Hawaii Attorney General
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Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs
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Housing and Urban Development Department
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Illinois Attorney General
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Illinois Secretary of State-Securities
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Indiana Securities Division
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Justice Department Antitrust Division
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Justice Department Civil Rights Division
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Justice Department Criminal Division
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Justice Department Tax Division
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Justice Department U.S. Trustee Program
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Kentucky Department of Financial Institutions
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Los Angeles (CA) City Attorney
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Manhattan (NY) District Attorney
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Maryland Attorney General
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Massachusetts Attorney General
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Massachusetts Securities Division
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Minnesota Attorney General
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Minnesota Department of Commerce
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Mississippi Secretary of State-Securities
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Missouri Attorney General
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Missouri Secretary of State-Securities
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Multistate Attorneys General Case
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Multistate Financial Regulators Case
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National Credit Union Administration
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Nevada Attorney General
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New Hampshire Bureau of Securities Regulation
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New Jersey Attorney General
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New Mexico Attorney General
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Agency
New York Attorney General
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New York Department of Financial Services
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Unique
Agency
North Carolina Division of Securities
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281
Unique
Agency
North Carolina Office of the Commissioner of Banks
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Office of Foreign Assets Control
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Office of the Comptroller of the Currency
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Ohio Attorney General
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